2025年5月15日,，北京金融法院審理了上訴人馮某訴被上訴人中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（以下簡稱廣東證監(jiān)局）,、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）責(zé)令改正、罰款及行政復(fù)議,、行政賠償一案。該案是北京金融法院審理的首例當(dāng)事人因拒絕,、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法調(diào)查而引發(fā)的行政處罰二審案件。該案由北京金融法院黨組成員,、副院長宋毅擔(dān)任審判長,，廣東證監(jiān)局二級巡視員劉杰作為行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴,。

基本案情

2024年3月29日,，廣東證監(jiān)局對馮某作出〔2024〕9號行政處罰決定書，認(rèn)定廣東證監(jiān)局調(diào)查人員多次通過電話,、短信以及相關(guān)單位協(xié)助聯(lián)系等方式，要求馮某配合調(diào)查,，但馮某或拒不接聽、不回復(fù)電話,、短信，或接聽后拒絕配合調(diào)查,。2023年11月,，廣東證監(jiān)局兩名調(diào)查人員前往馮某所留地址,，表明身份后要求馮某配合調(diào)查，但馮某仍拒不配合,，并暴力毆打調(diào)查人員，搶奪執(zhí)法記錄儀,，造成調(diào)查人員身體傷害。廣東證監(jiān)局認(rèn)定馮某的行為違反了《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第一百七十三條的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第二百一十八條所述違法行為。廣東證監(jiān)局決定責(zé)令馮某改正,，處以30萬元的罰款,。馮某不服,，向證監(jiān)會申請復(fù)議。證監(jiān)會作出復(fù)議決定書,，決定維持廣東證監(jiān)局作出的處罰決定。馮某亦不服,，向北京市西城區(qū)人民法院提起訴訟。2025年2月10日,，北京市西城區(qū)人民法院判決駁回了馮某的訴訟請求,。馮某不服，向北京金融法院提起上訴,，請求撤銷一審判決。

庭審情況

庭審中,，合議庭圍繞被訴處罰決定是否存在無效情形，被訴復(fù)議決定是否合法,，馮某是否構(gòu)成拒絕,、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)的行為等爭議焦點問題進(jìn)行法庭調(diào)查,，并組織各方當(dāng)事人進(jìn)行了辯論,，充分聽取了各方當(dāng)事人的訴訟意見,。

廣東證監(jiān)局負(fù)責(zé)人劉杰全程參加庭審,，發(fā)表了對于本案處理及實質(zhì)化解行政爭議的意見,，“出庭又出聲”,，表達(dá)了證券監(jiān)管部門依法打擊證券違法行為，同時充分保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的意見,。

近來，北京金融法院高度重視并積極推動行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴,，在實質(zhì)化解行政爭議，推動提升金融監(jiān)管法治化水平,，促進(jìn)依法行政，服務(wù)保障國家金融戰(zhàn)略實施等方面發(fā)揮了積極作用,。

（原標(biāo)題：京融案訊丨北京金融法院審理首例涉嫌拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法調(diào)查案）

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