5月7日舉辦的國新辦新聞發(fā)布會上,，中國人民銀行行長潘功勝表示，債券市場“科技板”相關(guān)政策及準(zhǔn)備工作已基本就緒。話音剛落,，同日上午,，中國人民銀行,、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布關(guān)于支持發(fā)行科技創(chuàng)新債券有關(guān)事宜的公告,，從豐富科技創(chuàng)新債券產(chǎn)品體系和完善科技創(chuàng)新債券配套支持機(jī)制等方面，對支持科技創(chuàng)新債券發(fā)行提出若干舉措,。

隨后,，滬深北三家交易所相繼發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步支持發(fā)行科技創(chuàng)新債券 服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力的通知》（以下簡稱《通知》）,，從進(jìn)一步拓寬發(fā)行主體和募集資金使用范圍、簡化信息披露安排以及完善配套支持機(jī)制等三方面提出九項(xiàng)具體舉措,。

一是新增支持金融機(jī)構(gòu)發(fā)行科技創(chuàng)新債券,。

在繼續(xù)支持科創(chuàng)企業(yè)類、科創(chuàng)升級類,、科創(chuàng)投資類和科創(chuàng)孵化類發(fā)行人發(fā)行科技創(chuàng)新債券的基礎(chǔ)上,，新增支持商業(yè)銀行、證券公司,、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行科技創(chuàng)新債券,，發(fā)揮投融資服務(wù)專業(yè)優(yōu)勢，依法運(yùn)用募集資金通過貸款,，股權(quán),、債券、基金投資,，資本中介服務(wù)等多種途徑,，專項(xiàng)支持科技創(chuàng)新領(lǐng)域業(yè)務(wù)。

二是新增支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)募集資金用于私募股權(quán)投資基金,。

支持具有豐富投資經(jīng)驗(yàn),、出色管理業(yè)績、優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)發(fā)行科技創(chuàng)新債券,，募集資金用于私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、擴(kuò)募等,。

三是簡化科技創(chuàng)新債券信息披露安排,。

科技創(chuàng)新債券發(fā)行人可以按照交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定適用簡明信息披露安排，簡化申報(bào)發(fā)行材料和信息披露,，發(fā)行人可與投資者約定豁免相關(guān)披露信息,。資產(chǎn)負(fù)債率不高于同行業(yè)平均水平、具有行業(yè)領(lǐng)先地位的科技型企業(yè)發(fā)行人可以申請適當(dāng)延長年度,、半年度財(cái)務(wù)報(bào)告有效期,，年度財(cái)務(wù)報(bào)告有效期最多延長至當(dāng)年8月末，半年度財(cái)務(wù)報(bào)告有效期最多延長至次年4月末,；最近一期不存在重大不利變化的,，可以列表形式簡要披露半年度財(cái)務(wù)報(bào)表主要資產(chǎn)負(fù)債科目變動情況及變動原因。

四是簡化申報(bào)材料簽章文件,。

支持科技創(chuàng)新債券發(fā)行人董事,、監(jiān)事、高級管理人員在債券項(xiàng)目申請階段按照規(guī)定對債券發(fā)行文件簽署書面確認(rèn)意見,，并承諾認(rèn)可各期發(fā)行文件,、履行規(guī)定職責(zé)的,，每期債券發(fā)行前無需另行簽署書面確認(rèn)意見。審計(jì)機(jī)構(gòu)已對發(fā)行人前期募集說明書中引用的審計(jì)報(bào)告內(nèi)容出具過聲明頁,，確認(rèn)募集說明書與審計(jì)報(bào)告不存在矛盾,，并經(jīng)主承銷商核查本期債券發(fā)行文件引用的審計(jì)報(bào)告內(nèi)容與前期一致的，每期債券發(fā)行前審計(jì)機(jī)構(gòu)無需再次簽署相關(guān)聲明,。

五是健全科技創(chuàng)新債券融資審核“綠色通道”機(jī)制,。

發(fā)行人申報(bào)和發(fā)行科技創(chuàng)新債券適用“即報(bào)即審”的“綠色通道”機(jī)制。突破關(guān)鍵核心技術(shù)的科技型企業(yè)可以參照適用知名成熟發(fā)行人優(yōu)化審核安排,，提升科技創(chuàng)新債券審核注冊效率,，對不存在需重點(diǎn)關(guān)注的負(fù)面情形的，交易所審核時限原則上不超過10個工作日,。

六是鼓勵發(fā)行人創(chuàng)新設(shè)計(jì)債券條款,。

鼓勵發(fā)行人對發(fā)行方式、期限結(jié)構(gòu),、利率確定和計(jì)算方式,、還本付息方式、贖回或轉(zhuǎn)換選擇權(quán),、增信方式等方面進(jìn)行創(chuàng)新,。支持發(fā)行人設(shè)置預(yù)期收益質(zhì)押擔(dān)保、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押擔(dān)保,、可轉(zhuǎn)換為股權(quán),、票面利率與科創(chuàng)企業(yè)成長或募投項(xiàng)目收益掛鉤、以募投項(xiàng)目收益現(xiàn)金流為主要償債來源等創(chuàng)新條款,。

七是優(yōu)化科技創(chuàng)新債券做市等交易機(jī)制安排,。

支持科技創(chuàng)新債券質(zhì)押融資，質(zhì)押折扣系數(shù)可以在債券各檔位對應(yīng)折扣系數(shù)取值基礎(chǔ)上適當(dāng)上浮,，并適度降低科技創(chuàng)新債券納入基準(zhǔn)做市券門檻,。鼓勵證券公司為科技創(chuàng)新債券提供承銷與做市報(bào)價(jià)聯(lián)動服務(wù)，交易所將證券公司開展科技創(chuàng)新債券承銷,、做市業(yè)務(wù)情況納入證券公司年度評價(jià),、參與創(chuàng)新業(yè)務(wù)或產(chǎn)品試點(diǎn)的考慮因素。

八是引導(dǎo)投資機(jī)構(gòu)加大對科技創(chuàng)新債券投入,。

支持銀行理財(cái),、券商資管創(chuàng)設(shè)投資于科技創(chuàng)新債券或掛鉤科創(chuàng)相關(guān)指數(shù)的專項(xiàng)資管產(chǎn)品。推動公募基金管理公司創(chuàng)設(shè)科技創(chuàng)新債券類ETF,，支持科技創(chuàng)新債券類ETF通過質(zhì)押,、做市等機(jī)制提升流動性。支持社保基金,、企業(yè)年金等中長期資金加大對科技創(chuàng)新債券及科技創(chuàng)新債券相關(guān)產(chǎn)品的配置,。

九是降低科技創(chuàng)新債券交易結(jié)算成本。

滬深北交易所均明確繼續(xù)免收科技創(chuàng)新債券發(fā)行認(rèn)購經(jīng)手費(fèi),、上市（掛牌）初費(fèi)和年費(fèi),、現(xiàn)券交易（轉(zhuǎn)讓）的交易經(jīng)手費(fèi)、回售交易經(jīng)手費(fèi),，并配合落實(shí)科技創(chuàng)新債券登記費(fèi),、派息兌付手續(xù)費(fèi)、贖回回售手續(xù)費(fèi)和結(jié)算費(fèi)免收工作,。

滬深北交易所均表示,，堅(jiān)持科技創(chuàng)新導(dǎo)向，科技創(chuàng)新債券資金應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)主要投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域,。將加強(qiáng)事中事后管理,，督促發(fā)行人合規(guī)使用募集資金，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)對募集資金的監(jiān)管職責(zé),，提升債券市場服務(wù)國家戰(zhàn)略效能,。

（原標(biāo)題：三家交易所齊發(fā)聲！）

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