關(guān)于對海南省凱什私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

海南省凱什私募基金管理有限公司：

經(jīng)查,，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題。

一,、未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù),，凱什均衡成長私募證券投資基金在募集過程中存在公司主要負(fù)責(zé)人為他人提供資金借貸的情形；

二,、缺乏開展私募基金業(yè)務(wù)必要的從業(yè)人員,；

三、未按規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù),，重大事項(xiàng)未報(bào)告,；

四、凱什科技融合私募證券投資基金違反相關(guān)法規(guī)和基金合同關(guān)于“基金資產(chǎn)總值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過200%”的投資限制情形,，未按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作,。

你公司的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號，以下簡稱《私募辦法》）第四條第一款,、第二十五條第一款、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號,，以下簡稱《若干規(guī)定》）第九條第一款第八項(xiàng)和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號）第四條第七項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定,。根據(jù)《若干規(guī)定》第十三條第一款及《私募辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

海南證監(jiān)局

2024年7月2日

（原標(biāo)題：關(guān)于對海南省凱什私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定）

【責(zé)任編輯：李彥昆】

【內(nèi)容審核：吳鐘旺】