關(guān)于對海南千尋私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

海南千尋私募基金管理有限公司：

經(jīng)查,，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題。

一,、未誠實(shí)信用,、謹(jǐn)慎勤勉，配合相關(guān)債券發(fā)行人規(guī)避債券發(fā)行環(huán)節(jié)監(jiān)管規(guī)定,，通過債券交易為他人代持債券,；

二、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng),；

三,、未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息，從業(yè)人員信息管理混亂,；

四,、在產(chǎn)品認(rèn)申購及贖回環(huán)節(jié)不公平對待同一私募基金的不同投資者,；

五、未按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作,，存在違反相關(guān)法規(guī)和基金合同投資限制的情形,；

六、未按照合同約定向投資者披露基金產(chǎn)品投資經(jīng)理變更事項(xiàng),；

七,、未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，從事?lián)p害私募基金財(cái)產(chǎn)或者投資者利益的關(guān)聯(lián)交易投資活動(dòng),，關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)未披露,。

你公司的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號，以下簡稱《私募辦法》）第四條第一款,、第二十三條第六項(xiàng)、第二十五條第一款,、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號,，以下簡稱《若干規(guī)定》）第九條第一款第五項(xiàng)、第八項(xiàng),，第十一條和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號）第四條第七項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定,。根據(jù)《若干規(guī)定》第十三條第一款及《私募辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

海南證監(jiān)局

2024年7月2日

（原標(biāo)題：關(guān)于對海南千尋私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定）

【責(zé)任編輯：李彥昆】

【內(nèi)容審核：吳鐘旺】