4月26日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定,。

經(jīng)查,，該公司合規(guī)管理存在以下問題：

一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；

二是多名員工曾存在買賣股票,、出借個人證券賬戶的行為,，公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位。違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》第三條,、第六條第四項的規(guī)定,。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》三十二條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

（原標(biāo)題：中金收警示函?。?/p>

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