近期，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”)通過(guò)深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行等多家機(jī)構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為,。其中大連銀行通過(guò)做市業(yè)務(wù)方式,，每日滾動(dòng)開(kāi)展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易,，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大;鄭州銀行、江西銀行和青島銀行,，內(nèi)控執(zhí)行不嚴(yán)或流于形式，未有效評(píng)估交易合理性,，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條,，交易筆數(shù)和金額較大；粵財(cái)信托未嚴(yán)格履行產(chǎn)品管理人職責(zé),，相關(guān)信托計(jì)劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利,；某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。經(jīng)交易商協(xié)會(huì)2023年第8次,、第9次自律處分會(huì)議審議決定,，已對(duì)上述機(jī)構(gòu)及個(gè)人予以相應(yīng)自律處分。

做市商作為銀行間市場(chǎng)基石機(jī)構(gòu),，承擔(dān)著提高市場(chǎng)流動(dòng)性,、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應(yīng)切實(shí)提升做市交易能力,，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理,，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市,、做真市”,。同時(shí)，資管產(chǎn)品是銀行間市場(chǎng)債券投資交易的重要參與者,，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求,，切實(shí)履行管理人職責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督,，規(guī)范開(kāi)展各類業(yè)務(wù),，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

下一步，交易商協(xié)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場(chǎng)交易自律管理,，制定完善相關(guān)自律規(guī)則,，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場(chǎng)環(huán)境,，維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序,。

（原標(biāo)題：交易商協(xié)會(huì)查處違規(guī)債券代持交易）

【責(zé)任編輯：曾　鈺】

【內(nèi)容審核：林思冰】