韩国演艺圈精品一区二区_中文字幕有码在线观看_日韩精品人妻系列无码Av一道_A级毛片人善杂交免费看_强波多野结衣痴汉电车_午夜福利视频大全_亚洲第一天堂中文_明日花绮罗AV在线播放_深夜在线看AV影片_欧美性色欧美A在线观看,日韩精品东京热无码视频,黑人巨大精品欧美一区二区在线,精品亚洲午夜在线

證監(jiān)會就《證券公司監(jiān)督管理條例(修訂草案征求意見稿)》公開征求意見

證監(jiān)會 2023-03-31 18:48:05

為貫徹落實黨的二十大和中央經(jīng)濟工作會議精神,,促進證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,,提升服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效,,加強和完善現(xiàn)代金融監(jiān)管,,守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險底線,建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場,,證監(jiān)會積極推動《證券公司監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《條例》)修訂工作,,對照新修訂的《證券法》,立足監(jiān)管實踐,,形成了《條例(修訂草案征求意見稿)》,,現(xiàn)向社會公開征求意見。

本次修訂工作以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),,深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟工作會議精神,,立足提高證券業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效,總結(jié)和鞏固近年來證券公司監(jiān)管經(jīng)驗和改革成果,,堅持問題導(dǎo)向和系統(tǒng)思維,,完善證券公司監(jiān)管基礎(chǔ)制度,提升防范化解重大風(fēng)險的能力,,明確合規(guī)審慎,、歸位盡責(zé)的監(jiān)管導(dǎo)向,引導(dǎo)證券公司加強公司治理和內(nèi)部管理,,回歸行業(yè)本源,,提升專業(yè)能力,補齊功能短板,,走規(guī)范化,、專業(yè)化、集約化,、差異化的高質(zhì)量發(fā)展道路,,為中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)作出積極貢獻。

本次修訂堅持三個原則,。一是兼顧法規(guī)的穩(wěn)定性和適應(yīng)性,,立足補短板,不改變《條例》總體框架結(jié)構(gòu),。二是堅持強化監(jiān)管,、有效監(jiān)管,,落實簡政放權(quán),、管少管好,,提升監(jiān)管效能。三是統(tǒng)籌好現(xiàn)實需求與長遠發(fā)展,,為監(jiān)管轉(zhuǎn)型和行業(yè)創(chuàng)新預(yù)留空間,。

《條例(修訂草案征求意見稿)》主要內(nèi)容有六方面。一是落實新《證券法》要求,,取消,、調(diào)整部分行政許可事項,落實審慎監(jiān)管原則,、提升風(fēng)險防控主動性,,對照《證券法》提高處罰力度。二是加強對證券公司股東,、實際控制人穿透監(jiān)管的要求,,增強監(jiān)管力度,規(guī)范公司治理,。三是引導(dǎo)行業(yè)回歸本源,、集約經(jīng)營,走高質(zhì)量發(fā)展之路,,培育“合規(guī),、誠信、專業(yè),、穩(wěn)健”行業(yè)文化,,建立長效合理激勵約束機制。四是補充業(yè)務(wù)規(guī)則,,新增證券承銷與保薦,、做市交易、場外業(yè)務(wù)三節(jié),,針對性完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范,,促進服務(wù)實體經(jīng)濟功能有效發(fā)揮。五是強化合規(guī)風(fēng)控,,完善內(nèi)外部約束機制,,突出合規(guī)風(fēng)控全覆蓋,強化全面風(fēng)險管理,;補充恢復(fù)與處置計劃,、子公司和分支機構(gòu)管理、利益沖突防控,、關(guān)聯(lián)交易管理,、異常交易監(jiān)控,、廉潔從業(yè)、人員管理等重點制度要求,,系統(tǒng)規(guī)定信息技術(shù)制度,。六是優(yōu)化監(jiān)管方式,提升監(jiān)管效能,。明確差異化監(jiān)管原則,,完善法律責(zé)任設(shè)置、提升違法違規(guī)成本,。

歡迎社會各界提出寶貴意見,。下一步,證監(jiān)會將按照科學(xué)立法,、民主立法,、依法立法的基本要求,充分吸收社會各界的意見建議,,進一步修改完善相關(guān)條文,,積極配合國務(wù)院法制機構(gòu)做好后續(xù)工作。

(原標題:證監(jiān)會就《證券公司監(jiān)督管理條例(修訂草案征求意見稿)》公開征求意見)

【責(zé)任編輯:王井愛】

【內(nèi)容審核:黎曉帆】