資料圖：中國證監(jiān)會,。中新社記者李慧思攝

證監(jiān)會12日通報了2018年私募基金專項檢查執(zhí)法情況,。2018年上半年，證監(jiān)會組織對453家私募機構(gòu)開展了專項檢查,，檢查發(fā)現(xiàn)139家私募機構(gòu)存在違法違規(guī)問題，其中10家私募機構(gòu)涉嫌非法集資,、挪用基金財產(chǎn),、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴重違法違規(guī)行為。

2018年上半年,，證監(jiān)會組織對453家私募機構(gòu)開展了專項檢查,，檢查對象以“問題風(fēng)險導(dǎo)向”和“隨機抽取”方式選取，包括私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人281家,，私募證券基金管理人119家,，其他類私募基金管理人53家。共涉及基金4374只,，管理規(guī)模2.08萬億元,，占行業(yè)總管理規(guī)模的17.20%。

證監(jiān)會表示,，本次檢查根據(jù)不同私募機構(gòu)和產(chǎn)品類型,，確定差異化檢查重點。除資金募集,、投資運作,、信息披露等方面的合規(guī)性外，對跨區(qū)域經(jīng)營的私募機構(gòu)重點檢查不同機構(gòu)之間的業(yè)務(wù)往來,、資金往來,、產(chǎn)品嵌套情況以及業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險隔離等制度的有效性情況,，對管理非標債權(quán)的私募機構(gòu)重點檢查可能存在的“資金池”業(yè)務(wù),、保本保收益、影子銀行風(fēng)險,、杠桿運用等情況,。

從檢查結(jié)果看，私募行業(yè)整體守法合規(guī)意識有所提高,，但是一些私募機構(gòu)仍然存在違規(guī)問題,。本次檢查發(fā)現(xiàn)139家私募機構(gòu)存在違法違規(guī)問題，其中10家私募機構(gòu)涉嫌非法集資,、挪用基金財產(chǎn),、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴重違法違規(guī)行為;59家私募機構(gòu)存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金,、未履行投資者風(fēng)險評估程序,、未對私募基金進行風(fēng)險評級、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為,。

此外,，48家私募機構(gòu)存在開展“資金池”業(yè)務(wù)、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求,、未按基金合同約定進行信息披露,、未按規(guī)定保管基金相關(guān)材料、基金合同約定不托管但未在基金合同中明確基金財產(chǎn)安全保障措施等違規(guī)運作行為;54家私募機構(gòu)存在私募基金未按規(guī)定備案,、登記備案信息更新不及時不準確,、證券類私募基金從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格、證券類私募基金委托個人提供投資建議,、不配合監(jiān)管檢查等其他違規(guī)行為;200家機構(gòu)存在內(nèi)控不健全,、兼營與私募基金無關(guān)業(yè)務(wù)等不規(guī)范問題,。

針對專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形,，證監(jiān)會依法采取以下處理措施：

一是對126家存在資金募集,、投資運作等違規(guī)問題的私募機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施;

二是對5家存在從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴重違規(guī)行為的私募機構(gòu)立案稽查，并先行采取行政監(jiān)管措施;

三是將6家機構(gòu)涉嫌違法犯罪線索通報地方政府或移送公安部門,，并對其中2家機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,，1家立案稽查。

同時,，證監(jiān)會將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案,。

證監(jiān)會表示，將持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度,，堅決整治行業(yè)亂象和嚴重干擾市場秩序的行為,。同時，不斷加強風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警,，防范,、化解私募基金行業(yè)風(fēng)險，推動私募基金行業(yè)健康發(fā)展,，促進私募股權(quán)和創(chuàng)投基金行業(yè)真正發(fā)揮資本市場基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性作用,。

（原標題：證監(jiān)會：上半年10家私募機構(gòu)涉嫌非法集資等問題）